店铺推荐
【推荐语】
立足实践操作构建刑事合规框架聚焦刑事合规助力企业行稳致远
【作者】
本书编写组（以本书章节的作者所在先后顺序为序）1.梁雅丽 北京市京都律师事务所高级合伙人、京都刑事辩护研究中心主任，西北政法大学刑事辩护高级研究院副院长、高级研究员，中国刑法学研究会第三届理事会常务理事，中国法学会法律文书学研究会理事，北京市法学会电子商务法治研究会理事，北京市律师协会商事犯罪预防与辩护专业委员会委员，北京市律师协会第十一届惩戒委委员等。执业近30年，专注于刑事辩护，擅长刑事和民商事交叉领域以及刑事和行政交叉领域业务。独著《非法经营罪的辩护之道》，获得“年度刑辩律师”“年度优秀律师”“公益普法奖”“商事法治建设年度典范人物” “LEGALBAND中国刑事合规律师15强”“21世纪金牌律师”“钱伯斯大中华区争议解决领域领先律师 ”“品牌影响力·践行社会责任典范律师”等多项荣誉和称号。被誉为京都“刑辩八杰”之一。2.韩冬平 北京市盈科律师事务所股权高级合伙人，北京市律协商事犯罪预防与辩护专业委员会委员。北京大学法学院《金融犯罪与刑事合规》授课老师。代理过公安部督办跨省“6·10诈骗案”、邮币卡诈骗案，代理国内第一家交易所诈骗案、涉案20亿京广和传销案、“e租宝”系列案件等。3.许波 北京市中伦文德律师事务所高级合伙人、中伦文德刑事法研究院院长，国际刑法学协会注册会员、北京师范大学法学院学生校外实习与实践教学导师、安徽财经大学法律专业硕士研究生实践导师、北京市律师协会商事犯罪预防与辩护专业委员会委员、万合企业合规研究院高级研究员、中央电视台社会与法频道《我是大律师》栏目特邀公益/嘉宾律师、凤凰卫视特邀嘉宾律师。擅长刑事案件辩护与代理、民商事诉讼与仲裁、企业刑事合规体系建设等。4.余尘 北京市合达律师事务所主任，法学博士。荣获“全国五一劳动奖章”“全国优秀律师”“北京市优秀律师”“北京市司法行政系统优选个人”“新时代首都司法行政模范人物”等称号。现任最高人民检察院第十检察厅“控告申诉专家咨询库”专家、中华全国律师协会刑事专业委员会委员、清华大学法学院商业犯罪研究中心副主任、清华大学社会科学学院社区治理研究中心副主任、北京市律师协会理事、北京市律师协会商事犯罪预防与辩护专业委员会主任、北京市石景山区律师协会会长、石景山区人民政府法律顾问、北京市作家协会会员。在各级各类刊物发表过多篇专业论文和文学作品。5.胡兴中 北京市亿达律师事务所合伙人，北京市律师协会商事犯罪预防与辩护专业委员会委员，大学毕业后在法院工作12年，审理案件上千件，2007年开始从事律师相关工作，主要办理民商事、行政案件诉讼与仲裁，商事犯罪辩护等，涉及建设工程、房地产、金融、知识产权等领域，为多家建设工程和房地产公司提供过专项法律服务和长期担任法律顾问，办理多起无罪和不起诉案件。6.汪先平 北京金诚同达律师事务所高级合伙人，拥有律师执业证、证券从业资格、专利代理人资格证、（PMP）项目管理职业资格证书。北海国际仲裁委员会仲裁员、西南政法大学硕士研究生指导教师，北京市律师协会商事犯罪预防与辩护专业委员会委员。擅长金融诉讼、建设工程、投融资、债权投资计划、基金业务、境外投资、知识产权等。长期担任上市公司、大型国有企业、国家部委事业单位、房地产建筑公司等企事业单位的法律顾问，为多家客户提供过民事刑事诉讼、仲裁等法律服务，为客户解决重大复杂的法律问题，其专业能力和职业精神深受客户好评。7.李娜 北京市盈科律师事务所股权法律事务部副主任、考核委员会副主任、合伙人律师，北京市律协商事犯罪预防与辩护专业委员会副秘书长，《法人》杂志法律顾问，三级心理咨询师，担任多起重大涉黑、贪污受贿案件第一被告人辩护律师。CCTV-1今日说法点评嘉宾、CCTV-2和CCTV-12案件点评嘉宾、BTV案件点评嘉宾，接受法治日报、新华网、《民主与法制》、《中国妇女》等媒体专访。8.彭吉岳 北京市京都律师事务所高级合伙人，最高人民检察院特聘专家律师，《法治日报》首批律师专家库律师，西北政法大学刑事辩护高级研究院研究员。曾在医疗领域“世界500强”跨国公司担任高管近十年。曾为哈佛博士、莲花味精原董事长夏某等企业家辩护，也为“360”公司、百度公司等职业经理人辩护。9.孙永生 北京市京伦律师事务所刑事部主任，北京市律师协会商事犯罪预防与辩护专业委员会委员，资深执业律师，拥有中级律师职称，从事律师工作20余年，长期专注于对刑事商事法律的理论与实务研究，法学理论功底深厚，办案经验丰富，办案思路开阔，善于从多角度研究分析案情，并根据个案不同情况分别制定不同的辩护/代理方案（策略），具有多层次多角度地为委托人提供不同法律需求的专业技能。擅长刑事辩护及商事纠纷仲裁/诉讼代理。曾先后办理了多起疑难复杂的刑事、商事案件，取得良好的预期辩护/代理效果，深受委托人好评；也曾多次代理政府机关参加行政诉讼，代理效果被政府机关高度认可，具有为政府机关提供行政法律服务的丰富经验。10.田咚 北京天驰君泰律师事务所合伙人，北京市律师协会商事犯罪预防与辩护专业委员会委员。执业13年余，为多家民营企业提供常年法律顾问服务。熟悉公司法律事务，擅长合同制定、审核；在企业合同和劳动争议纠纷的解决有丰富的经验；为公司重大业务谈判提供方案等。执业以来办理大量侵犯财产类犯罪案件。11.曹颖 北京继来律师事务所创始合伙人，主任，刑商事合规和诉讼部主任。北京市律师协会商事犯罪预防与辩护专业委员会委员、北京市朝阳区专家调解员。北京市总工会法律顾问、北京市劳动人事仲裁委员会调解员、北京第二外国语学院国际法学院兼职教授、北京师范大学法学院校外实践导师。12.孟博 北京金诚同达律师事务所高级合伙人，北京律协商事犯罪预防与辩护专业委员会副主任、北京市律师协会面试考核考官、北京工商大学法学院校外导师、北京大学国家发展研究院EMBA、中国商业经济学会理事、中国财富传承管理师联盟理事、北京MBA联盟第十四届主席、北京电视台嘉宾律师。专注于商事纠纷领域、企业破产领域、刑事领域，特别擅长重大疑难刑事案件，是昔日首富“黄氏家族”无罪辩护团成员。此外，孟博律师因专业的业务知识及社会知名度多次受到《人民日报》、《中国日报》、人民网、中国法院网、中央人民广播电台、人民广播网、网易、搜狐、新浪、凤凰网、中国网、中国网络电视台、新华网、中国证券网、环球网、中国经济网等媒体的采访和报道。13.李荣 北京大学刑法学博士，中央民族大学法学院副教授，硕士导师，北京市京都律师事务所兼职律师。北京市律协商事犯罪预防与辩护专业委员会秘书长、台湾桃园律师公会大陆事务法律顾问、美国华盛顿大学访问学者、研究员，法律职业伦理委员会理事、清华大学法学院商业犯罪研究中心“商辩大家谈”沙龙创始人。曾担任法官、检察院挂职处长助理，并担任CCTV7法制编辑部栏目嘉宾、CCTV12青少年法制栏目专家。具有十多年刑事辩护经验，擅长刑事案件辩护、刑事控告及公司、企业刑事法律风险防范领域法律服务。
【内容】
本书共分上下两篇，上篇介绍了企业刑事合规的基本理论，主要包括刑事合规的基本问题、企业刑事合规组织体系、刑事合规操作指引、律师办理企业合规业务实务操作内容。下篇选取了建设工程行业、房地产行业、互联网行业、食药行业、金融行业、物流运输行业、教育培训行业、“危废”行业、住宿餐饮行业、医美行业这十个重点行业，结合律师实务操作中经常遇到的刑事风险问题，论述所属行业如何进行有效的刑事合规。
【目录】
上篇企业刑事合规总论
第一章刑事合规的基本问题
第一节刑事合规的概念与特征
一、刑事合规的产生及发展概况
二、刑事合规的概念
三、刑事合规的特征
第二节刑事合规的价值与目标
一、刑事合规的价值
二、刑事合规的目标
第三节企业刑事合规的基本要素
一、刑事合规的内容
二、刑事合规的组织
三、刑事合规的实施程序
第二章企业刑事合规组织体系
第一节刑事合规组织体系的构成
一、刑事合规组织的组成原则
二、刑事合规组织体系的总体要求
三、决策层的合规角色与职责内容
四、管理层的合规角色与职责内容
五、执行层的合规角色与职责内容
第二节刑事合规部门的协作与协调
一、刑事合规部门的协作与沟通的重要性
二、在刑事合规整改中与监管机构的沟通
三、刑事合规部门与业务部门、内部监督部门的分工协作
四、刑事合规部门与企业员工的沟通
五、刑事合规部门与商业合作伙伴协调
第三章刑事合规操作指引
第一节企业刑事合规的流程
一、建立企业刑事风险防范机制
二、全面系统应对刑事合规法律事务
三、深度融合企业法律事务
四、打造系统化、制度化的企业合规体系
第二节企业刑事合规的审查
一、针对不同对象有针对性进行审查
二、企业刑事合规审查应针对不同部门法在各自法律领域内进行
第四章律师办理企业合规业务实务操作
第一节合规尽职调查
一、制定尽职调查方案
二、进行尽职调查
三、总结分析刑事风险点
四、设计解决方案，起草合规计划，并提出落实建议
第二节助力企业进行合规方案及合规制度建构
一、现行相关制度及合规实务
二、建构合规方案及合规制度的原则
三、企业常见合规方案及合规制度的主要内容
四、律师参与建构合规方案及合规制度的基本要求
第三节助力企业进行合规文化培育
一、为企业进行合规培训
二、为企业设计以合规文化为主题的文化活动
三、开展合规评优或者为企业举办合规知识竞赛活动
第四节助力企业进行合规效力考核及进一步提升合规效能
一、合规效力考核
二、提升合规效能
第五节助力企业进行合规风险化解
一、合规风险化解业务的典型案例
二、律师办理合规风险化解业务的注意事项
三、律师办理合规风险化解业务时的执业风险防范
第六节担任合规监管人
一、律师作为合规监管人的法定职责
二、律师作为合规监管人履职监管职责的主要方式
三、律师担任合规监管人的基本要求
下篇重点行业刑事合规问题
第一章建设工程行业刑事合规实务指引
第一节建设工程行业概述
一、建设工程行业背景
二、建设工程行业高发刑事风险
第二节建设工程行业高发罪名
一、单位行贿罪
二、单位受贿罪
三、介绍贿赂罪
四、对非国家工作人员行贿罪
五、挪用资金罪
……
第一章刑事合规的基本问题
第一节刑事合规的概念与特征
一、刑事合规的产生及发展概况
二、刑事合规的概念
三、刑事合规的特征
第二节刑事合规的价值与目标
一、刑事合规的价值
二、刑事合规的目标
第三节企业刑事合规的基本要素
一、刑事合规的内容
二、刑事合规的组织
三、刑事合规的实施程序
第二章企业刑事合规组织体系
第一节刑事合规组织体系的构成
一、刑事合规组织的组成原则
二、刑事合规组织体系的总体要求
三、决策层的合规角色与职责内容
四、管理层的合规角色与职责内容
五、执行层的合规角色与职责内容
第二节刑事合规部门的协作与协调
一、刑事合规部门的协作与沟通的重要性
二、在刑事合规整改中与监管机构的沟通
三、刑事合规部门与业务部门、内部监督部门的分工协作
四、刑事合规部门与企业员工的沟通
五、刑事合规部门与商业合作伙伴协调
第三章刑事合规操作指引
第一节企业刑事合规的流程
一、建立企业刑事风险防范机制
二、全面系统应对刑事合规法律事务
三、深度融合企业法律事务
四、打造系统化、制度化的企业合规体系
第二节企业刑事合规的审查
一、针对不同对象有针对性进行审查
二、企业刑事合规审查应针对不同部门法在各自法律领域内进行
第四章律师办理企业合规业务实务操作
第一节合规尽职调查
一、制定尽职调查方案
二、进行尽职调查
三、总结分析刑事风险点
四、设计解决方案，起草合规计划，并提出落实建议
第二节助力企业进行合规方案及合规制度建构
一、现行相关制度及合规实务
二、建构合规方案及合规制度的原则
三、企业常见合规方案及合规制度的主要内容
四、律师参与建构合规方案及合规制度的基本要求
第三节助力企业进行合规文化培育
一、为企业进行合规培训
二、为企业设计以合规文化为主题的文化活动
三、开展合规评优或者为企业举办合规知识竞赛活动
第四节助力企业进行合规效力考核及进一步提升合规效能
一、合规效力考核
二、提升合规效能
第五节助力企业进行合规风险化解
一、合规风险化解业务的典型案例
二、律师办理合规风险化解业务的注意事项
三、律师办理合规风险化解业务时的执业风险防范
第六节担任合规监管人
一、律师作为合规监管人的法定职责
二、律师作为合规监管人履职监管职责的主要方式
三、律师担任合规监管人的基本要求
下篇重点行业刑事合规问题
第一章建设工程行业刑事合规实务指引
第一节建设工程行业概述
一、建设工程行业背景
二、建设工程行业高发刑事风险
第二节建设工程行业高发罪名
一、单位行贿罪
二、单位受贿罪
三、介绍贿赂罪
四、对非国家工作人员行贿罪
五、挪用资金罪
……
