【目录】
章;导言００１
节;金融犯罪概述００３
节;金融犯罪的定义和影响００４
第三节;英美金融犯罪打击战略;００７
第四节;金融犯罪研究内容００９
章;洗钱犯罪;０１１
节;洗钱犯罪概述０１３
节;全球反洗钱战略的０１６
一、联合国;０１６
二、金融行动工作组;018
三、欧盟;０２０
第三节;美国反洗钱战略;０２２
一、洗钱的刑事定罪;０２５
二、洗钱的金融情报;０２９
第四节;英国反洗钱战略;０３４
一、洗钱的刑事定罪;０３５
二、洗钱的金融监管０４０
三、洗钱的金融情报;０４３
第五节;结;论;０４７
一、美国的反洗钱政策;０４７
二、英国的反洗钱政策;０４９
第三章;恐怖主义融资;０５１
节;引;言０５３
节;恐怖主义融资来源０５４
第三节;反恐怖主义融资立法０５８
一、联合国０５９
二、金融行动工作组０６１
三、欧盟;０６３
四、结论;０６４
第四节;美国反恐怖主义融资机制０６５
一、资助恐怖主义的刑事定罪;０６８
二、冻结恐怖分子的资产;０７０
三、可疑交易报告制度;０７４
四、结论;０７９
第五节;英国反恐怖主义融资机制;０７９
一、资助恐怖主义的刑事定罪;０８０
二、恐怖主义资产的冻结;０８５
三、可疑交易报告制度;０８９
四、结论;０９１
第六节;结;论;０９１
一、美国;０９２
二、英国;０９３
第四章;欺诈;０９５
节;引;言;０９７
节;反欺诈战略;１０１
一、联合国反欺诈战略;１０１
二、欧盟反欺诈战略１０２
第三节;美国反欺诈战略;１０６
一、欺诈行为的刑事定罪;１０６
二、欺诈行为的监管机构;１１５
三、欺诈行为的报告义务;１２２
第四节;英国反欺诈战略;１２４
一、欺诈行为的刑事定罪;１２６
二、欺诈行为的监管机构;１２７
三、欺诈行为的报告义务;１３５
第五节;结;论;１３８
一、美国１３８
二、英国;１３９
第五章;内幕交易１４１
节;引;言;１４３
节;社会内幕交易政策１４６
一、联合国内幕交易政策１４６
二、欧盟内幕交易政策;１４６
第三节;美国内幕交易政策１４９
一、内幕交易的刑事定罪;１４９
二、内幕交易的报告义务;１５６
第四节;英国内幕交易政策;１５７
一、内幕交易的刑事定罪１５７
二、市场滥用监管制度;１６２
三、市场滥用法律执行;１７２
四、市场滥用可疑交易报告１７８
第五节;结;论;１７８
一、美国对内幕交易行为的规制;１７９
二、英国对内幕交易行为的规制;１７９
第六章;没收和剥夺非法犯罪所得;１８１
节;引;言;１８３
节;社会没收犯罪所得的政策;１８５
第三节;美国没收犯罪所得的政策１８７
一、没收的相关立法1８８
二、可以没收的资产范围;１９３
三、结论;１９６
第四节;英国没收犯罪所得的政策;１９７
一、２００２年;《犯罪所得法》１９９
二、可以没收的资产范围;２００
三、没收制度的改革;２０５
四、严重有组织犯罪监察局的职责;210
五、结论２１３
第五节;结;论２１３
一、美国;２１４
二、英国２１４
第七章;金融犯罪监管机构２１７
节;引;言;２１９
节;社会金融犯罪监管机构;２２０
一、联合国金融犯罪监管机构;２２０
二、金融行动工作组的金融犯罪监管机构;２２１
三、货币基金组织和世界银行的金融犯罪监管机构
四、欧盟金融犯罪监管机构;２２４
五、组织;２２５
六、埃格蒙特集团２２６
七、巴塞尔委员会;２２７
八、沃尔夫斯堡集团;２２７
第三节;美国一级金融犯罪监管机构２２８
一、美国;２２８
二、美国;２３０
三、美国;２３１
第四节;美国二级金融犯罪监管机构;２３２
一、美国二级金融犯罪监管机构;２３２
二、美国二级金融犯罪监管机构２３９
三、美国二级金融犯罪监管机构;２４１
第五节;美国三级金融犯罪监管机构;２４２
一、美国联邦调查局２４２
二、美国缉毒局２４３
三、美国证券交易委员会;２４４
第六节;英国金融犯罪监管机构２４５
第七节;英国一级金融犯罪监管机构２４６
一、英国２４６
二、英国内政部;２４７
三、英国外交和联邦事务部;２４７
第八节;英国二级金融犯罪监管机构２４８
一、严重有组织犯罪监察局２４８
二、警察署和部门;２４９
三、英国税务海署;２５０
四、严重欺诈办公室;２５０
五、署２５１
六、国家反欺诈局２５２
七、国家反欺诈报告中心;２５３
八、英国金融服务管理局;２５３
九、公平交易办公室２５５
第九节;英国三级金融犯罪监管机构２５５
一、英国银行家协会和反洗钱联合指导小组２５５
二、反欺诈咨询小组;２５６
第十节;结;论;２５７
一、美国的金融犯罪监管;２５７
二、英国的金融犯罪监管;２５８
第八章;金融犯罪的刑罚;２６１
节;引;言;２６３
节;金融罪犯;２６３
第三节;金融犯罪的刑罚目标２６４
一、刑罚体目标２６４
二、金融犯罪的刑罚目标２６７
第四节;量刑政策;２６８
一、一般量刑政策;２６８
二、金融犯罪的量刑政策;２７１
第五节;金融犯罪的量刑选择２７７
第六节;金融犯罪的刑罚实践;２７９
一、英格兰和威尔士的判例２７９
二、美国的判例;２８９
第七节;结;论;２９６
第九章;结论和建议;２９９
一、金融犯罪的刑事定罪３０２
二、金融情报制度３０３
三、没收和剥夺非法犯罪所得３０３
四、金融犯罪监管机构３０３
五、金融犯罪执法;３０４
参考文献;３０5
节;金融犯罪概述００３
节;金融犯罪的定义和影响００４
第三节;英美金融犯罪打击战略;００７
第四节;金融犯罪研究内容００９
章;洗钱犯罪;０１１
节;洗钱犯罪概述０１３
节;全球反洗钱战略的０１６
一、联合国;０１６
二、金融行动工作组;018
三、欧盟;０２０
第三节;美国反洗钱战略;０２２
一、洗钱的刑事定罪;０２５
二、洗钱的金融情报;０２９
第四节;英国反洗钱战略;０３４
一、洗钱的刑事定罪;０３５
二、洗钱的金融监管０４０
三、洗钱的金融情报;０４３
第五节;结;论;０４７
一、美国的反洗钱政策;０４７
二、英国的反洗钱政策;０４９
第三章;恐怖主义融资;０５１
节;引;言０５３
节;恐怖主义融资来源０５４
第三节;反恐怖主义融资立法０５８
一、联合国０５９
二、金融行动工作组０６１
三、欧盟;０６３
四、结论;０６４
第四节;美国反恐怖主义融资机制０６５
一、资助恐怖主义的刑事定罪;０６８
二、冻结恐怖分子的资产;０７０
三、可疑交易报告制度;０７４
四、结论;０７９
第五节;英国反恐怖主义融资机制;０７９
一、资助恐怖主义的刑事定罪;０８０
二、恐怖主义资产的冻结;０８５
三、可疑交易报告制度;０８９
四、结论;０９１
第六节;结;论;０９１
一、美国;０９２
二、英国;０９３
第四章;欺诈;０９５
节;引;言;０９７
节;反欺诈战略;１０１
一、联合国反欺诈战略;１０１
二、欧盟反欺诈战略１０２
第三节;美国反欺诈战略;１０６
一、欺诈行为的刑事定罪;１０６
二、欺诈行为的监管机构;１１５
三、欺诈行为的报告义务;１２２
第四节;英国反欺诈战略;１２４
一、欺诈行为的刑事定罪;１２６
二、欺诈行为的监管机构;１２７
三、欺诈行为的报告义务;１３５
第五节;结;论;１３８
一、美国１３８
二、英国;１３９
第五章;内幕交易１４１
节;引;言;１４３
节;社会内幕交易政策１４６
一、联合国内幕交易政策１４６
二、欧盟内幕交易政策;１４６
第三节;美国内幕交易政策１４９
一、内幕交易的刑事定罪;１４９
二、内幕交易的报告义务;１５６
第四节;英国内幕交易政策;１５７
一、内幕交易的刑事定罪１５７
二、市场滥用监管制度;１６２
三、市场滥用法律执行;１７２
四、市场滥用可疑交易报告１７８
第五节;结;论;１７８
一、美国对内幕交易行为的规制;１７９
二、英国对内幕交易行为的规制;１７９
第六章;没收和剥夺非法犯罪所得;１８１
节;引;言;１８３
节;社会没收犯罪所得的政策;１８５
第三节;美国没收犯罪所得的政策１８７
一、没收的相关立法1８８
二、可以没收的资产范围;１９３
三、结论;１９６
第四节;英国没收犯罪所得的政策;１９７
一、２００２年;《犯罪所得法》１９９
二、可以没收的资产范围;２００
三、没收制度的改革;２０５
四、严重有组织犯罪监察局的职责;210
五、结论２１３
第五节;结;论２１３
一、美国;２１４
二、英国２１４
第七章;金融犯罪监管机构２１７
节;引;言;２１９
节;社会金融犯罪监管机构;２２０
一、联合国金融犯罪监管机构;２２０
二、金融行动工作组的金融犯罪监管机构;２２１
三、货币基金组织和世界银行的金融犯罪监管机构
四、欧盟金融犯罪监管机构;２２４
五、组织;２２５
六、埃格蒙特集团２２６
七、巴塞尔委员会;２２７
八、沃尔夫斯堡集团;２２７
第三节;美国一级金融犯罪监管机构２２８
一、美国;２２８
二、美国;２３０
三、美国;２３１
第四节;美国二级金融犯罪监管机构;２３２
一、美国二级金融犯罪监管机构;２３２
二、美国二级金融犯罪监管机构２３９
三、美国二级金融犯罪监管机构;２４１
第五节;美国三级金融犯罪监管机构;２４２
一、美国联邦调查局２４２
二、美国缉毒局２４３
三、美国证券交易委员会;２４４
第六节;英国金融犯罪监管机构２４５
第七节;英国一级金融犯罪监管机构２４６
一、英国２４６
二、英国内政部;２４７
三、英国外交和联邦事务部;２４７
第八节;英国二级金融犯罪监管机构２４８
一、严重有组织犯罪监察局２４８
二、警察署和部门;２４９
三、英国税务海署;２５０
四、严重欺诈办公室;２５０
五、署２５１
六、国家反欺诈局２５２
七、国家反欺诈报告中心;２５３
八、英国金融服务管理局;２５３
九、公平交易办公室２５５
第九节;英国三级金融犯罪监管机构２５５
一、英国银行家协会和反洗钱联合指导小组２５５
二、反欺诈咨询小组;２５６
第十节;结;论;２５７
一、美国的金融犯罪监管;２５７
二、英国的金融犯罪监管;２５８
第八章;金融犯罪的刑罚;２６１
节;引;言;２６３
节;金融罪犯;２６３
第三节;金融犯罪的刑罚目标２６４
一、刑罚体目标２６４
二、金融犯罪的刑罚目标２６７
第四节;量刑政策;２６８
一、一般量刑政策;２６８
二、金融犯罪的量刑政策;２７１
第五节;金融犯罪的量刑选择２７７
第六节;金融犯罪的刑罚实践;２７９
一、英格兰和威尔士的判例２７９
二、美国的判例;２８９
第七节;结;论;２９６
第九章;结论和建议;２９９
一、金融犯罪的刑事定罪３０２
二、金融情报制度３０３
三、没收和剥夺非法犯罪所得３０３
四、金融犯罪监管机构３０３
五、金融犯罪执法;３０４
参考文献;３０5
