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活用PMBOK指南：项目管理实战工具（第3版）
活用PMBOK指南：项目管理实战技术

作者简介

哈罗德.科兹纳 International Institute of Learning的杰出教师，俄亥俄州Baldwin—Wallace学院系统管理教授，美国一流企业与跨国公司的资深咨询顾问和培训师；曾获得伊利诺伊州与犹他州立大学卓越成就奖与卓越服务奖；项目管理协会（PMI）还以他的名字设立了“项目管理科兹纳奖”，以表彰他在项目管理领域的杰出贡献。

译者简介
杨爱华 北京航空航天大学公共管理学院管理学教授,《项目管理技术》等杂志的编委。在多种刊物发表论文30多篇，有项目管理的译著和编著30多部。

【目录】

目 录


第1章 概述 1
引言 1
1.1 理解项目管理 2
1.2 定义项目成功 6
1.3 机会成本分析和竞争的制约因素 7
1.4 初级项目经理 8
1.5 项目经理的三种基本技能 9
1.6 技术类项目 10
1.7 项目经理和部门主管如何协作 11
1.8 定义项目经理的角色 13
1.9 定义职能经理的角色 14
1.10 定义职能员工的角色 16
1.11 定义高层管理者的角色 16
1.12 与高层管理者一起工作 16
1.13 董事会作发起人模式/项目治理 18
1.14 作为计划制订者的项目经理 19
1.15 项目冠军 20
1.16 项目驱动型和非项目驱动型组织 21
1.17 项目驱动型组织中的市场营销 22
1.18 项目的分类 23
1.19 项目经理的定位 24
1.20 有关项目管理的不同观点 25
1.21 公共部门项目管理 25
1.22 国际项目管理 28
1.23 并行工程：一种项目管理方法 28
1.24 附加价值 29
1.25 PMI项目管理资格认证考试学习要点 30
思考题 32
第2章 项目管理的发展：概念和定义 35
引言 35
2.1 项目管理的演变：1945—2017 35
2.2 变革的阻力 39
2.3 什么是系统、项目集和项目 40
2.4 什么是产品管理与项目管理 43
2.5 什么是成熟的项目管理和出色的项目管理 44
2.6 什么是非正式的项目管理 45
2.7 衡量成功的多绩效指标 46
2.8 项目失败的各种表现 49
2.9 项目失败的原因 51
2.10 项目成败的程度 53
2.11 门径过程 54
2.12 项目生命周期 56
2.13 门径评审会议（项目收尾） 59
2.14 约定项目管理 60
2.15 什么是项目管理方法体系 60
2.16 企业项目管理方法体系 62
2.17 方法体系也会失败 63
2.18 组织变更管理与公司文化 64
2.19 有益收获和文化变革 69
2.20 敏捷的和自适应的项目管理理念 69
2.21 项目管理的知识产权 70
2.22 系统思考 71
2.23 PMI项目管理资格认证考试学习要点 73
思考题 76
第3章 组织结构 78
引言 78
3.1 组织工作流程 79
3.2 传统的（古典的）组织结构 80
3.3 产品开发型（项目化）组织结构 82
3.4 矩阵型组织结构 84
3.5 矩阵型结构的修正 87
3.6 强矩阵、弱矩阵或平衡矩阵 89
3.7 项目管理办公室 89
3.8 组织形式的选择 91
3.9 战略业务单元的项目管理 93
3.10 过渡管理 94
3.11 推迟项目管理成熟度的7个谬论 96
3.12 PMI项目管理资格认证考试学习要点 98
思考题 99
第4章 组建项目办公室和项目团队 101
引言 101
4.1 人员配备环境 102
4.2 项目经理的挑选 103
4.3 项目经理和项目集经理的技能要求 106
4.4 挑选项目经理的特例 110
4.5 新一代项目经理 111
4.6 职责和工作描述 112
4.7 组织人力资源的配备过程 113
4.8 项目办公室 115
4.9 职能团队 117
4.10 项目组织图 118
4.11 项目管理实施团队的挑选 120
4.12 新任项目经理常犯的错误 123
4.13 PMI项目管理资格认证考试学习要点 124
思考题 126
第5章 管理职能 128
引言 128
5.1 控制 129
5.2 指导 129
5.3 项目职权 130
5.4 人际关系影响 134
5.5 项目团队发展的障碍 136
5.6 管理新建团队的建议 139
5.7 持续进行的团队建设 140
5.8 项目环境下的领导 141
5.9 基于价值的项目领导 143
5.10 转变中的项目管理领导力 145
5.11 组织影响 146
5.12 员工—经理关系 147
5.13 一般管理隐患 148
5.14 时间管理隐患 149
5.15 管理方针和程序 152
5.16 人类行为教育 154
5.17 PMI项目管理资格认证考试学习要点 155
思考题 158
第6章 沟通管理 179
引言 179
6.1构建沟通环境模型 179
6.2 作为沟通者的项目经理 183
6.3 项目评审会议 187
6.4 项目管理瓶颈 187
6.5 积极倾听 188
6.6 沟通陷阱 189
6.7 项目问题解决能力 190
6.8 头脑风暴法 197
6.9 预测决策的结果 199
6.10 主持 200
6.11 PMI项目管理资格认证考试学习要点 202
思考题 203
第7章 冲突 208
引言 208
7.1 冲突环境 208
7.2 冲突类型 209
7.3 冲突解决的思路 211
7.4 冲突管理步骤 212
7.5 冲突解决方式 213
7.6 正确理解与上级、下级和职能部门的冲突 215
7.7 PMI项目管理资格认证考试学习要点 217
思考题 218
第8章 专题 227
引言 227
8.1 绩效衡量 227
8.2 经济补偿与奖励 231
8.3 小型商业机构中的有效的项目管理 240
8.4 大项目 241
8.5 道德、伦理和公司文化 242
8.6 职业责任 245
8.7 内外部合作关系 247
8.8 教育和培训 247
8.9 整合产品团队或整合项目团队 249
8.10 虚拟项目团队 251
8.11 管理创新型项目 253
8.12 敏捷项目管理 255
8.13 PMI项目管理资格认证考试学习要点 257
思考题 262
第9章 成功变量 266
引言 266
9.1 预测项目是否成功 266
9.2 项目管理效力 270
9.3 期望 271
9.4 得到的经验教训 272
9.5 了解方法 273
9.6 PMI项目管理资格认证考试学习要点 279
思考题 280

第10章 与高层管理者共事 282
引言 282
10.1 项目发起人 282
10.2 协调与发起人的不一致 292
10.3 集体信念 292
10.4 项目离场拥护者 293
10.5 内部代表 293
10.6 相关方关系管理 294
10.7 项目组合管理 299
10.8 政治因素 300
10.9 PMI项目管理资格认证考试学习要点 302
思考题 303
第11章 规划 308
引言 308
11.1 商业论证 309
11.2 确认假设 311
11.3 确认目标 313
11.4 总规划 314
11.5 生命周期阶段 317
11.6 生命周期里程碑 318
11.7 启动会议 319
11.8 理解参与人的角色 321
11.9 制定项目目标 322
11.10 工作说明书 322
11.11 项目规范 324
11.12 项目里程碑进度计划中的数据项 325
11.13 工作分解结构 326
11.14 WBS分解问题 330
11.15 工作分解结构词典 333
11.16 项目选择 334
11.17 高级管理层在规划中的角色 337
11.18 成本管理和控制系统 338
11.19 工作规划授权 338
11.20 规划为什么失败 339
11.21 终止项目 340
11.22 阶段成果交付和移交 341
11.23 详细的进度计划和图表 342
11.24 主生产进度计划 345
11.25 项目计划 345
11.26 项目章程 349
11.27 项目基准 350
11.28 核实及确认 353
11.29 管理控制 354
11.30 配置管理 355
11.31 企业项目管理方法论 356
11.32 项目审计 357
11.33 PMI项目管理资格认证考试学习技巧 358
思考题 360
第12章 网络进度计划技术 366
引言 366
12.1 网络基础 368
12.2 图形评审技术 372
12.3 依赖关系 372
12.4 时差 373
12.5 网络优化与调整 377
12.6 估算活动时间 381
12.7 总项目时间估算 382
12.8 全面PERT/CRM规划 383
12.9 赶工时间 384
12.10 PERT/CPM问题领域 387
12.11 PERT/CPM的备选模型 388
12.12 紧前关系网络图 388
12.13 时距 390
12.14 进度计划的问题 391
12.15 压缩进度计划的谎言 392
12.16 理解项目管理软件 392
12.17 PMI项目管理资格认证考试学习要点 395
思考题 397
第13章 报价和估算 402
引言 402
13.1 全球报价战略 402
13.2 估算的类型 404
13.3 报价过程 409
13.4 组织的输入需求 410
13.5 劳动分工 411
13.6 间接费用率 412
13.7 材料/供应品成本 414
13.8 报价工作内容 416
13.9 部门工时优化 417
13.10 报价评审程序 418
13.11 系统报价 419
13.12 建立支持数据或备用成本 420
13.13 低报价的困境 423
13.14 特殊问题 424
13.15 估算缺陷 424
13.16 高风险项目估算 425
13.17 项目风险 428
13.18 应用“10%方法”进行项目估算的不良后果 429
13.19 生命周期成本 430
13.20 后勤支持 432
13.21 经济项目选择准则：资本预算 433
13.22 回收期 434
13.23 货币时间价值与折现现金流 434
13.24 净现值 435
13.25 内部收益率 436
13.26 比较IRR、NPV和回收期 437
13.27 风险分析 437
13.28 资本分配 438
13.29 项目融资 439
13.30 PMI项目管理资格认证考试学习要点 441
思考题 443
第14章 成本控制 446
引言 446
14.1 了解控制 448
14.2 运营循环 450
14.3 成本账目代码 451
14.4 预算 455
14.5 挣值衡量系统 456
14.6 偏差和挣值 457
14.7 成本基准 470
14.8 核实成本 472
14.9 成本超支的困境 473
14.10 使用挣值法记录材料成本 474
14.11 材料偏差：价格和用途 476
14.12 总体偏差 477
14.13 状态报告 477
14.14 成本控制问题 478
14.15 PMI项目管理资格认证考试学习要点 480
思考题 482
第15章 绩效指标 488
引言 488
15.1 项目管理信息系统 488
15.2 企业资源规划 489
15.3 项目绩效指标 489
15.4 关键绩效指标 493
15.5 基于价值的指标 499
15.6 仪表盘和记分牌 504
15.7 商业情报 506
15.8 PMI项目管理资格认证考试学习要点 507
思考题 509

第16章 项目管理中的平衡分析 510
引言 510
16.1 平衡分析的方法论 512
16.2 合同对项目的影响 525
16.3 行业平衡分析的参数选择 526
16.4 项目经理的平衡控制 528
16.5 PMI项目管理资格认证考试学习要点 528
思考题 529
第17章 风险管理 530
引言 530
17.1 风险的定义

【前言】

译 者 序

科兹纳博士的《项目管理：计划、进度和控制的系统方法》一直被业内称为“项目管理圣经”，是学习项目管理知识的一号读本。

第12版的更新，科兹纳紧跟业界的动态和理论前沿，依据《项目管理知识体系指南》第6版的调整，根据作者咨询团队的实践，深入介绍了新近的项目管理热点：包括怎样进行全球干系人管理、导致项目失败的原因分析、敏捷项目管理的进展、项目治理失败的原因分析、如何处理客户批准的里程碑、怎样正确对待当前的各种项目分级的标准等。同时，也为这些新的问题更新了相关的参考资料。

在这个版本中，作者特别关注了如何理解组织结构和项目管理职能的关系；怎样去控制成本、管理风险和进行机会成本分析；如何验证用在计划、进度和质量分析等方面的各种方法的差异；并试图在项目范围扩大和复杂性增加的国际环境中，建立一种跨越时区和语言障碍，面向全世界不同技术平台的通用的项目管理体系。

第12版对全书作了大篇幅的调整，由前版的24章，调整为21章，也删除了与一般项目管理者无关的几个大案例（且多为公共信息，如依星计划），且对前一版各章中的烦琐重复的部分进行了删减和归并，使本书在增加大量新理论和方法的基础上，却减少了1/3的篇幅。

作者对Program一词的使用频繁，也许是他认为今天的项目越来越复杂，不能用一个简单的Project来表示。但我们认为，过于区分二者的差别，在很多地方逻辑上说不通。所以，我们在全书中，一般把Program译作项目，而不译作项目集。只有在特别说明各类项目级区分标准时才译作项目集。此次翻译也对Trade-off作了一点变通处理。在项目前期，特别是商务论证中，用机会成本分析更确切些；但在项目展开后，它表示的是时间、成本、质量（绩效、客户关系）三角或多角度间的平衡分析。

作者经常提到，在解决项目问题时，可以使用高薪员工。他暗含的是，所有高薪员工一定比低薪员工的能力强，可以加快进度并提高质量。也许作者更多的是从项目成本管理的角度来看待人力资源的。为了保持作者的本意，我们多用了“高薪员工”，一词只有个别地方为了兼顾前后文的内容，使用了“技术能手”或“技术专家”。

关于这一版本与第11版的更新内容，作者在前言中特别作了专门介绍。读过以前版本的读者，可先认真读一下作者前言。

这个版本的重译是在第11版中译本的基础上完成的，所以对参与第11版翻译的主要贡献者表示感谢，也对参与本书第7～10版的译者表示感谢。他们的努力为本书奠定了很好的基础。第12版的译者分工如下：前言、第1～8章（杨昌雯、杨爱华）；第9～17章（王丽珍）、第18～21章及所有附录（杨婧）。杨爱华统校了全书。

尽管此书在1998年年底与我结缘（当时在美国做访问学者，从一个月只有100美元的伙食费中省下65美元购买了此书），但真正引领我走上项目管理翻译和教学道路的是我的导师——北京航空航天大学经济管理学院的邱菀华教授。从1995年冬天开始跟她读在职博士的22年来，她的教诲伴随着我的成长。在此向邱老师表示衷心感谢。

本书的主要术语尽量与《项目管理知识体系指南》（PMBOK指南）（第6版）（此书已由电子工业出版社出版。——编者注）的术语统一。

这次的更新版，科兹纳博士为了配合PMP认证考试，进一步细化了每章每节每段中与《项目管理知识体系指南》（第6版）相对应的重点内容，在章尾更新选择题和参考题，使得本书既可作为各类学习项目管理知识体系的教材，也可作为PMP考证备战的理想工具书。

科兹纳博士是美国人，他的项目管理经验是美国式的。如果项目管理专业的教师使用本书授课，对书中提出的问题可以做些变通，结合中国的国情，用中国人的思维和习惯来处理。有些调查数据资料，在引用和向学生介绍时，一定要说明出版情况及背景，以免发生误导。

成功的项目就是在一定的时间内、花可能花的钱、整合资源、冒着风险去办一件大家都满意的事。翻译工作也是如此。译著中如有词不达意之处，祈盼读者多多指正。

杨爱华
yangah@buaa.edu.cn
北京航空航天大学公共管理学院


前 言

项目管理原本被当作一种局限于某些职能领域的经营理念，而且仅被人们看成对某些事物有作用的方法，如今却已经演变为影响公司所有职能部门的企业管理体系。简单地说，项目管理已经不再是一个项目的管理过程，而发展成一个企业的业务流程。越来越多的公司已经把项目管理作为公司生存的必要手段。那些曾经与项目管理唱反调的组织，如今却开始提倡项目管理理念。早期的管理教育学者曾经认为项目管理起不了什么作用，它只是一股短暂的热潮，如今他们却变成了项目管理理念的忠实拥护者。项目管理就这样发展起来了。现在一些理工院校和综合性大学都为项目管理设置了专门的本科和硕士课程。

本教材的适读人群很广泛，不仅包括希望提高项目管理技能的本科生和硕士生等学生群体，也包括项目投资方的部门经理和高管们。经过多年的发展，管理学的知识和项目管理理念已经发展得相当成熟，几乎所有的企业都以不同的形式运用项目管理。由于这些公司已经意识到生产效率与项目管理息息相关，也开始把商业活动切分成一系列的项目。公司也为项目管理培训课程划拨了比过去更多的培训经费。

本书为工程师们提供了项目管理的总体参考，但读者不要以为项目管理只与工程相关。书中提供了一些工程案例，只是因为事实上项目管理先出现在工程领域，我们应该从中吸取经验教训。如今项目管理存在于各个专业领域，包括信息系统、医疗保健、咨询、制药、银行和政府机构。

本教材适用于工商管理、信息管理、工程管理的本科或硕士课程。项目管理是人为管理而不是工具计算，意味着它是一门行为科学而非数理科学。基于我对项目管理理念的个人理解，对本书的结构进行了重新规划。前7章是涉及项目管理理念的基础、核心的知识点，特别是美国项目管理学会（PMI）的“项目经理的基本三素质”。第8～10章讨论支持职能，阐述预测项目成功的因素，以及管理层的支持。也许你会感到疑惑，为什么在三大核心内容，即规划、进度计划和控制章节之前需要用10章的篇幅讲解组织行为和结构？原因是这10章可以让读者更好地理解所有类型的项目和流程系统的背景环境、文化环境。这些章节有助于读者了解以下内容：团队成员同时参与多个项目合作的困难，以及为什么人们要参与到项目中来；参与项目的人有着不同的背景，不可能毫无摩擦地凝聚在一个工作群体中。第11～20章是比较定量的内容，包含了项目规划、进度计划、成本控制、预算、商务合同（含采购合同）和质量。第21章集中介绍了当代项目管理的前沿话题。

第12版做出改动的内容包括：
（1）更新了项目管理概述的内容
（2）更新了竞争约束条件的内容
（3）新增了项目经理的三个素质
（4）新增了初级项目经理的项目管理
（5）新增了技术类项目管理的知识
（6）更新了项目成功的一些因素
（7）新增了项目管理架构调试的方法论
（8）新增了导致项目失败的一些原因
（9）新增了项目成功或失败的程度
（10）更新了知识管理和数据库
（11）更新了项目管理的知识产权
（12）新增了利益增收和文化变迁
（13）新增了转型中的项目领导
（14）更新了大型项目管理的内容
（15）更新了敏捷项目管理的内容
（16）新增了敏捷的和适应性的项目管理文化
（17）更新了跨国项目管理发起的内容
（18）新增了如何准备项目商务案例
（19）更新了项目假设的验证
（20）更新了项目目标的验证
（21）新增了项目生命周期里程碑的内容
（22）新增了项目管理办公室的内容
（23）新增了项目组合管理的内容
（24）更新了项目实践的内容
（25）更新了资源水平颁布的内容
本教材包括案例分析、多选题和简答题等多种题型。另有一本案例分析集——《项目管理案例集》（第5版）（Project Management Case Studies，5th Edition），提供了更多的真实案例。以下是案例分析集的部分新增案例：

案例描述
迪士尼（A）想象工程项目管理 做想象工程项目经理所需的众多特殊技能
迪士尼（B）想象工程的实施：幽灵鬼屋 项目范畴变化引发的各种挑战

续表
案例描述
迪士尼（C）主题乐园和企业各项环境因素 讨论理解企业外部环境因素的重要性和这些因素如何影响项目成功
迪士尼（D）迪士尼的全球化进程 全球化视角下项目管理会遇到的各种挑战
迪士尼（E）迪士尼的竞争对手：香港海洋公园 讨论一家公司通过改变项目范围的手段与迪士尼竞争的实例
奥林匹克（A）管理奥林匹克项目 讨论企业外部环境因素如何作用于奥运工程
奥林匹克（B）奥林匹克、项目管理以及美国项目管理协会（PMI）发布的职业操守和专业职责
奥林匹克（C）奥运相关人员的伙食问题 讨论在某些奥运工程中遵守PMI职业操守和专业职责的复杂性
讨论23 000位奥运选手、教练、奥运工作者伙食问题的复杂性（包括质量控制）
奥林匹克（D）奥运活动的健康和安全风险 讨论在已知健康风险下允许奥运选手参赛的健康和安全风险
机会成本（A），（B） 讨论引入竞争约束如何造成企业不得不面对更多的机会成本权衡和挑战
项目审计 讨论项目何时需要进行审计及高管不满审计结果所可能发生的情况
官员 讨论在政府机关中，新上任的官员如何使用政治手段避免因做错事而受到责罚
第12版、《PMBOK指南》和《项目管理案例集》是准备PMP资格考试的自学教材。因此，本书每章末尾都会详细列出《PMBOK指南》和《项目管理案例集》中相应的引用部分。在本书每小节标题的左侧空白处，有相应的侧栏框明确列出该节内容对应《PMBOK指南》的哪些知识点，以便学习。基本上每章末都有专门关于PMP考试考点的学习指导。
本教材目前被用于大学教学、参考资料和PMP资格考试培训多种市场。因而，为了满足各类市场的需要，同时确保内容不会过于冗长，本书在与《PMBOK指南》的联系程度和包含多少不相重复的新内容之间进