【编辑推荐】
为企业合规管理工作提供基本指引
帮助企业针对不同的风险进行防控
资深公司法务解答企业合规疑难问题 为企业合规运营保驾护航
【内容简介】
企业合规与风险防控对企业经营来说是不可或缺的内容。本书由从事企业合规与风险防控工作的资深企业法务从实践角度进行编写，较为全面地介绍了企业在合规方面可能会遇到的问题及如何针对问题有效进行风险防控，对不同类型的合规问题进行了阐述，包括企业资质与授权合规、企业用工合规、企业知识产权保护与反不正当竞争合规、企业市场营销宣传活动合规、企业反垄断合规、企业个人信息与数据合规等。本书适宜相关实务人员阅读，能在企业合规建设方面为相关读者提供有益的指引。
【作者简介】
王雨辰
曾在北京市法院系统工作多年，参与审理、主导包括重大商事纠纷、知识产权与反不正竞争纠纷、反垄断纠纷、劳动争议、金融借款与资产处置、建设工程与商业租赁合同纠纷等相关民商事案件千余件。现任某头部互联网集团公司资深法律顾问、北京市经济法学会理事，多篇文章入选或发表于“中国法院年度案例”、《版权理论与实务》、《北京审判》等，多篇论文在全国法院系统学术研讨会、环渤海法治论坛等学术活动中获奖。
李琦
曾在北京市法学会系统工作多年，负责政府购买社会组织公益法律服务项目的组织管理工作，参与管理、督导、评审项目150余项，具有丰富的组织及项目合规管理经验。现任北京市经济法学会副秘书长，学术论文在多个经济法学术论坛、环渤海法治论坛等学术活动中获奖，具有相对成熟的法律执业、法学研究经验。
【目录】
章 企业合规概述
节 企业合规的内涵
第二节 企业合规与风险防控
第三节 有效合规计划实施的难点
第四节 合规激励制度
第二章 合规体系的基本内容与标准
节 合规体系的主要内容和重点要素
第二节 合规管理体系建立的基本原则
第三节 企业合规制度的程序性要点
第四节 合规管理体系的有效运行
第三章 企业资质与授权合规
节 职务授权与对外代理的合规要点
第二节 与资质证照相关的合规要点
第三节 业务类型与资质证照申领举例
第四节 与签章有关的合规要点
第四章 企业用工合规
节 企业用工形式概述
第二节 劳动合同的签订、变更与解除体系的合规要点
第三节 劳务派遣法律关系履行过程中的合规要点
第四节 劳务分包与劳务外包履行过程中的合规要点
第五章 企业知识产权保护与反不正当竞争合规
节 著作权相关的合规要点
第二节 商标权相关的合规要点
第三节 域名相关的合规要点
第四节 企业知识产权管理的整体合规要求
第五节 商业秘密的合规要点
第六章 企业市场营销宣传活动的合规
节 企业广告宣传的合规要点
第二节 互联网直播活动的合规要求
第七章 企业反垄断合规
节 反垄断合规管理机制
第二节 反垄断合规管理重点
第三节 防范经营者集中合规风险的指引
第四节 防范垄断协议合规风险的指引
第五节 防范滥用市场支配地位风险的指引
第六节 对于互联网行业的反垄断要点
第八章 企业个人信息与数据合规
节 个人信息合规要素的基本概述
第二节 个人信息与数据保护的架构与原则
第三节 个人信息与数据处理流程的合规要点
第四节 企业个人信息与数据流通的合规要点
第五节 企业个人信息与数据合规红线
第九章 企业投资并购与资本市场衔接的合规
节 投资并购前的尽职调查要点
第二节 企业投资并购通用模式的合规流程
第三节 投资并购后的合规要点
第四节 证券发行的合规要点
第五节 企业信息披露的合规要点
第六节 企业资本市场交易的合规要点
第十章 企业诚信与职业道德合规体系建设
节 企业员工避免利益冲突的合规体系要点
第二节 对商业伙伴的合规要点
第三节 企业职业道德红线要点
第四节 建立举报制度的要点
第十一章 企业合规与企业法律责任
节 企业法律责任的归责与相对独立
第二节 民事法律关系中的归责原则与责任承担
第三节 企业合规与行政和解
第四节 企业合规与单位犯罪
第五节 企业合规与刑事不起诉
第十二章 企业责任的分割式分析
节 企业责任与员工责任
第二节 总公司与分公司责任
第三节 母公司与子公司责任
第四节 企业责任与关联方责任分割
第十三章 合规体系建设对企业与相关人员的要求
节 合规计划的打造
第二节 对监管机构行政调查的处理
第三节 企业刑事风险的应对
全书结语
【书摘与插画】
一般来讲，企业在发行证券信息公开阶段的材料是招股说明书、募集说明书与上市公告书。
根据中国证券监督管理委员会于2022年1月28日公布的《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》，招股说明书是注册制下股票发行阶段信息披露的主要载体，是投资者作出价值判断和投资决策的基本依据，是企业发行上市过程中核心、重要的法律文件。招股说明书披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
该文件对招股说明书的编写提出下列基本原则：
一是坚持以投资者需求为导向。招股说明书要满足不同类型投资者多元化需求，既要简明清晰、通俗易懂，方便普通投资者阅读和使用；又要内容丰富、充分翔实，满足专业投资者需要。
二是坚持问题导向。聚焦实践中招股说明书篇幅冗长、针对性不足和可读性较差等突出问题，采取务实可行的措施安排，切实提升招股说明书信息披露质量。
三是坚持归位尽责。进一步厘清发行人及中介机构在招股说明书撰写与编制中的职责边界，完善合理信赖制度，适度减少重复工作，督促各自归位尽责，合力提升信息披露质量。
四是坚持综合施策。通过优化审核问询、完善制度规则、强化监管执法等方式，督促发行人及中介机构主动提高招股说明书信息披露质量，引导投资者在认真阅读招股说明书的基础上审慎作出投资决策。
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