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【推荐语】
2021年3月“企业合规师”开始进入《国家职业大典》，职业编号为“2-06-06-06”，这意味着合规工作不再是律师和注册会计师们的专利；
国际标准化组织（ISO）在ISO 19600标准的基础上更新发布了ISO 37301《合规管理体系 要求及使用指南》。
《合规管理体系标准解读及建设指南》基于作者的合规实践而编写，是合规管理方面的实务工具书。
（1）关于合规管理术语的工具书。
详细介绍与合规管理密切相关的38个基础概念，并给予详细解读，方便组织或企业统一合规语言。
（2）关于合规管理体系类别的工具书。
详细介绍国际标准化组织推荐的ISO 37301合规管理体系，和世界银行集团、APEC、巴赛尔银行监管委员会以及国资委等组织或机构发布的合规管理指引及规范。
（3）关于合规管理体系要素的工具书。
围绕ISO推荐的合规管理体系，介绍其基本构成要素及使用说明，也介绍了其他组织发布的合规管理体系的要素及要求。
（4）关于合规管理体系建设的工具书。
把合规管理体系建设分为10个基本步骤，用于指导组织（或企业）以清晰的路径去建立自己的合规管理体系，使组织在建设合规管理体系的道路上少走弯路。
（5）关于合规管理实务操作的工具书。
针对合规管理体系建设的不同阶段、不同步骤，提供大量的表单、操作说明及注意事项，还列举了一些常用的合规手册、合规承诺书和合规协议示例，用于增强合规从业人员对合规工作的感性认识，方便合规从业人员学以致用。
（6）关于合规管理体系与其他管理体系整合的工具书。
提供基于 ISO管理标准的多体系整合方法，为组织建立统一的“大合规体系”或 U-GRC 体系指明了方向。
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（1）关于合规管理术语的工具书。
详细介绍与合规管理密切相关的38个基础概念，并给予详细解读，方便组织或企业统一合规语言。
（2）关于合规管理体系类别的工具书。
详细介绍国际标准化组织推荐的ISO 37301合规管理体系，和世界银行集团、APEC、巴赛尔银行监管委员会以及国资委等组织或机构发布的合规管理指引及规范。
（3）关于合规管理体系要素的工具书。
围绕ISO推荐的合规管理体系，介绍其基本构成要素及使用说明，也介绍了其他组织发布的合规管理体系的要素及要求。
（4）关于合规管理体系建设的工具书。
把合规管理体系建设分为10个基本步骤，用于指导组织（或企业）以清晰的路径去建立自己的合规管理体系，使组织在建设合规管理体系的道路上少走弯路。
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针对合规管理体系建设的不同阶段、不同步骤，提供大量的表单、操作说明及注意事项，还列举了一些常用的合规手册、合规承诺书和合规协议示例，用于增强合规从业人员对合规工作的感性认识，方便合规从业人员学以致用。
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提供基于 ISO管理标准的多体系整合方法，为组织建立统一的“大合规体系”或 U-GRC 体系指明了方向。
【作者】
李素鹏
安达风控研究中心主任，长期从事风险管理、内部控制、合规管理等方面的理论研究和实践探索，累计为百余家企*单位在风险管理、内部控制、合规管理方面提供了有针对性的咨询或培训服务。著有《企业风控体系建设全流程操作指南》《ISO风险管理标准全解》等作品。
叶一珺
毕业于纽约大学法学院，同时拥有中国法律职业资格和美国纽约州律师执业资格。现供职于年利达（Linklaters）律师事务所，主攻能源与基础设施领域的跨境投融资方向，在多家央企和银行的跨境并购及融资项目中担任法律顾问，并为多个“一带一路”项目提供了法律服务。
李昕原
毕业于以色列理工学院（Technion），主修土木工程专业，现供职于中国建筑第二工程局有限公司，在企业ESG（环境、社会、治理）指标评价、安全生产、环境保护、反商业贿赂等方面有一定的实践经验和理论研究。
【内容】
随着法律法规的日益健全和企业制度的日益完善，合规管理越来越受到各级管理者的重视。本书编写的目的一是为尚未建立合规管理体系的组织提供建立和运行合规管理体系的指导，二是为已经建立合规管理体系的组织提供评价和改进其合规管理体系的参考。
本书由具有多年合规实践经验的行业从业人士倾力打造，结合当前国内外的监管局势、要求及企业经营发展的新趋势，通过对 ISO 37301（原 ISO 19600）标准的解读，在介绍外部合规监管与企业合规管理现状的基础上，详细介绍了合规管理体系的建设路径和方法、合规管理体系的运行机制，以及合规管理体系与其他管理体系的整合路径。除此之外，书中还提供了大量的图表、流程，以及常见的企业内部的合规文件，包括合规管理制度、反腐倡廉承诺书等，希望能够帮助读者学以致用。本书是一部通俗易懂的“理论 + 实践”的合规管理体系建设指南，适合各类组织用于策划、建立、运行、评价、改进自己的合规管理体系。
本书由具有多年合规实践经验的行业从业人士倾力打造，结合当前国内外的监管局势、要求及企业经营发展的新趋势，通过对 ISO 37301（原 ISO 19600）标准的解读，在介绍外部合规监管与企业合规管理现状的基础上，详细介绍了合规管理体系的建设路径和方法、合规管理体系的运行机制，以及合规管理体系与其他管理体系的整合路径。除此之外，书中还提供了大量的图表、流程，以及常见的企业内部的合规文件，包括合规管理制度、反腐倡廉承诺书等，希望能够帮助读者学以致用。本书是一部通俗易懂的“理论 + 实践”的合规管理体系建设指南，适合各类组织用于策划、建立、运行、评价、改进自己的合规管理体系。
【目录】
第1章标准引言1
1.1 为什么要加强合规管理 2
1.2 ISO19600标准推荐的合规管理体系流程图 3
1.3 如何应用ISO19600标准 5
1.4 ISO37301与ISO19600的不同之处 6
1.5 ISO37301新增的内容 8
1.6 ISO37301的具体应用场景 9
第2章标准范围 11
2.1 ISO19600的适用范围 12
2.2 ISO37301的适用范围 13
第3章 术语和定义 15
3.1 组织 19
3.2 利益相关方 19
3.3 优选管理者 20
3.4 治理机构 21
3.5 员工 23
3.6 合规团队 23
3.7 管理体系 25
3.8 方针 26
3.9 目标 27
3.10 过程 28
3.11 风险 29
3.12 合规风险 31
3.13 要求 32
3.14 合规要求 33
3.15 合规承诺 33
3.16 合规义务 34
3.17 合规 35
3.18 不合规 36
3.19 合规文化 37
3.20 准则 38
3.21 组织的和产业的标准 38
3.22 监管机构 39
3.23 能力 39
3.24 文件化信息 40
3.25 程序 41
3.26 绩效 41
3.27 持续改进 42
3.28 外包 43
3.29 监视 45
3.30 测量 46
3.31 审核 46
3.32 合格 47
3.33 不合格 48
3.34 纠正 48
3.35 纠正措施 49
3.36 行为 49
3.37 有效性 50
3.38 第三方 50
本章小结 51
第4章组织环境 53
4.1 理解组织及其环境 55
4.2 理解相关方的需求和期望 55
4.3 确定合规管理体系的范围 57
4.4 合规管理体系和良好治理原则 58
4.5 合规义务 59
4.6 合规风险的识别、分析和评价 61
本章小结 65
第5章领导作用 67
5.1 领导作用和承诺 69
5.2 合规方针 71
5.3 组织的角色、职责和权限 75
本章小结 87
第6章策划 89
6.1 合规风险的应对措施 91
6.2 合规目标和实施策划 92
6.3 变更的策划 94
本章小结 95
第7章支持 97
7.1 资源 99
7.2 能力和培训 100
7.3 意识 106
7.4 沟通 111
7.5 文件化信息 114
本章小结120
第8章运行 121
8.1 运行的策划和控制 123
8.2 建立控制和程序 124
8.3 外包过程 126
8.4 提出关切并实施调查 127
本章小结128
第9章绩效评价 129
9.1 监视、测量、分析和评价 131
9.2 审核 145
9.3 管理评审 146
本章小结149
第10章改进 151
10.1 不合格、不合规及纠正措施 153
10.2 持续改进 157
本章小结159
第11章合规管理现状 161
11.1 国际合规监管现状 163
11.2 国内合规监管现状 192
11.3 我国企业合规管理现状 199
本章小结202
第12章合规管理体系建设和运行实务 205
12.1 合规管理体系建设的内容和路径描述 207
12.2 合规管理体系建设过程详解 215
12.3 合规管理体系运行概述 235
12.4 建立合规管理体系运行机制 237
12.5 ISO37301合规管理体系认证 256
12.6 合规管理信息系统 257
本章小结258
第13章合规管理体系与其他管理体系的整合 261
13.1 合规管理体系的三级整合路径 263
13.2 基于国务院国资委监管指引的“三体合一” 267
13.3 ISO管理体系的高级结构 273
13.4 基于ISO管理体系高级结构的多体系整合 275
本章小结278
第14章合规管理制度及文书示例 281
14.1 常见的合规法案、指引及标准 283
14.2 中国SP集团公司合规管理办法 286
14.3 SPRING公司《合规管理制度》 294
14.4 《合规倡议书》 307
14.5 SPRING公司《员工反腐倡廉承诺书》 309
14.6 SPRING公司《员工保密协议》 311
14.7 SPRING公司《环保责任承诺书》 313
14.8 SPRING公司《阳光采购协议》 314
14.9 SPRING公司收阅《行为准则》确认书 316
1.1 为什么要加强合规管理 2
1.2 ISO19600标准推荐的合规管理体系流程图 3
1.3 如何应用ISO19600标准 5
1.4 ISO37301与ISO19600的不同之处 6
1.5 ISO37301新增的内容 8
1.6 ISO37301的具体应用场景 9
第2章标准范围 11
2.1 ISO19600的适用范围 12
2.2 ISO37301的适用范围 13
第3章 术语和定义 15
3.1 组织 19
3.2 利益相关方 19
3.3 优选管理者 20
3.4 治理机构 21
3.5 员工 23
3.6 合规团队 23
3.7 管理体系 25
3.8 方针 26
3.9 目标 27
3.10 过程 28
3.11 风险 29
3.12 合规风险 31
3.13 要求 32
3.14 合规要求 33
3.15 合规承诺 33
3.16 合规义务 34
3.17 合规 35
3.18 不合规 36
3.19 合规文化 37
3.20 准则 38
3.21 组织的和产业的标准 38
3.22 监管机构 39
3.23 能力 39
3.24 文件化信息 40
3.25 程序 41
3.26 绩效 41
3.27 持续改进 42
3.28 外包 43
3.29 监视 45
3.30 测量 46
3.31 审核 46
3.32 合格 47
3.33 不合格 48
3.34 纠正 48
3.35 纠正措施 49
3.36 行为 49
3.37 有效性 50
3.38 第三方 50
本章小结 51
第4章组织环境 53
4.1 理解组织及其环境 55
4.2 理解相关方的需求和期望 55
4.3 确定合规管理体系的范围 57
4.4 合规管理体系和良好治理原则 58
4.5 合规义务 59
4.6 合规风险的识别、分析和评价 61
本章小结 65
第5章领导作用 67
5.1 领导作用和承诺 69
5.2 合规方针 71
5.3 组织的角色、职责和权限 75
本章小结 87
第6章策划 89
6.1 合规风险的应对措施 91
6.2 合规目标和实施策划 92
6.3 变更的策划 94
本章小结 95
第7章支持 97
7.1 资源 99
7.2 能力和培训 100
7.3 意识 106
7.4 沟通 111
7.5 文件化信息 114
本章小结120
第8章运行 121
8.1 运行的策划和控制 123
8.2 建立控制和程序 124
8.3 外包过程 126
8.4 提出关切并实施调查 127
本章小结128
第9章绩效评价 129
9.1 监视、测量、分析和评价 131
9.2 审核 145
9.3 管理评审 146
本章小结149
第10章改进 151
10.1 不合格、不合规及纠正措施 153
10.2 持续改进 157
本章小结159
第11章合规管理现状 161
11.1 国际合规监管现状 163
11.2 国内合规监管现状 192
11.3 我国企业合规管理现状 199
本章小结202
第12章合规管理体系建设和运行实务 205
12.1 合规管理体系建设的内容和路径描述 207
12.2 合规管理体系建设过程详解 215
12.3 合规管理体系运行概述 235
12.4 建立合规管理体系运行机制 237
12.5 ISO37301合规管理体系认证 256
12.6 合规管理信息系统 257
本章小结258
第13章合规管理体系与其他管理体系的整合 261
13.1 合规管理体系的三级整合路径 263
13.2 基于国务院国资委监管指引的“三体合一” 267
13.3 ISO管理体系的高级结构 273
13.4 基于ISO管理体系高级结构的多体系整合 275
本章小结278
第14章合规管理制度及文书示例 281
14.1 常见的合规法案、指引及标准 283
14.2 中国SP集团公司合规管理办法 286
14.3 SPRING公司《合规管理制度》 294
14.4 《合规倡议书》 307
14.5 SPRING公司《员工反腐倡廉承诺书》 309
14.6 SPRING公司《员工保密协议》 311
14.7 SPRING公司《环保责任承诺书》 313
14.8 SPRING公司《阳光采购协议》 314
14.9 SPRING公司收阅《行为准则》确认书 316
【媒体评论】
本书通过对ISO 37301: 2021标准的详细解读，系统地阐述了合规管理体系的框架及基本要素，并给出合规管理体系建设的12步法及操作示例，对合规管理从业人员来说是一部难得的工具书。
——黎伟华 中国法学杂志社副社长，《民主与法制》社原副总编辑
2021年4月，ISO 37301: 2021《合规管理体系 要求及使用指南》国际标准正式发布实施，为正在全球范围内蓬勃发展的合规管理提供了科学的指南。李素鹏先生长期从事风险管理和合规管理的研究，具有深厚的理论功底和丰富的实践经验，他对标准的解读既有科学的理论分析，又有可操作的应用说明，为企业学习、应用ISO37301: 2021提供了直接有效的抓手。
——叶小忠 赛尼尔法务智库总裁，中国政法大学企业法务研究中心执行主任，《中国企业法务观察》主编
本书不仅对ISO 37301: 2021标准进行了详细解读，还从实操的角度详细介绍了合规管理体系的建设和运行，以及合规管理体系与其他管理体系的整合。本书信息量极为丰富，无论是作为入门者的学习资料，还是从业者的实操指南非常实用，尤其适合风控咨询师、律师、法务合规经理阅读和使用。
——杨伟 德恒律师事务所合伙人，广西投资集团前总法律顾问
