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  序  一
  2021年3月,中国十三届人大四次会议通过了“十四五”规划,将企业合规管理列为国家发展战略的重要内容。规划中明确提出,引导走出去企业“加强合规管理”,并“推动民营企业守法合规经营”,企业合规建设的范围从国有企业扩大到民营企业。之所以国家如此重视企业合规管理,把这一事项提升到国家战略层面,一方面是因为,在中国,企业合规问题由来已久,企业不规范经营行为在中国经济转型发展升级过程中的制约作用越来越凸显;另一方面是因为,近几年中美经贸等关系紧张放大了企业合规风险,而中国企业在如何应对这些风险问题上的准备显然存在不足之处。传统上,国与国之间的贸易摩擦主要体现在进出口和关税领域,而在全球化和去全球化的大背景下,美国带头,各主要经济体为利益自保纷纷跟进,在贸易之外不断升级和加码反贿赂、反垄断、反不正当竞争、国家安全、数据和网络安全、知识产权等方面的监管和执法力度,使贸易摩擦延展到更为广泛的经贸关系中,企业合规经营面临前所未有的挑战。
  顺应市场形势变化,君合律师事务所战略布局,精心筹备,于2021年组建了大合规业务部,打通刑事合规、反不正当竞争商业合规、数据和网络安全合规、贸易合规、多边开发银行合规、反垄断合规、环境健康安全合规、证券合规、知识产权合规九个业务条线,为客户提供一站式、全链条的合规法律服务和体验。
  合规是企业风险管理机制有效运转的基础,建立完善的合规体系对于企业规范商业行为、防范运营风险、提升管理水平具有十分重要的意义。企业要做到合规经营,少不了与专业律师的合作。传统法律业务中,服务的业态通常是客户带着问题找律师,律师则通常是按照客户的要求在自己的专业领域里“头痛医头、脚痛医脚”。而在合规业务上,传统的法律服务业态并不能给客户带来最大的确定性和可靠性,因为它涉及的问题面太广太宽,且经常相互牵连,错综复杂,已经不是单一律师或单一业务领域的团队所能覆盖并解决好问题的。与绝大多数传统合伙制的业内同行相比,君合是公司制、一体化的律师事务所,君合体制和平台的优势可以将各个业务条线聚拢在一起,打通上下游业务链条。君合的合规团队不仅能使客户由点到面获得全方位、全覆盖的合规法律服务,更能帮助客户建立完整的合规风控体系,真正起到律师帮客户保驾护航的作用。
  《合规之道》一书,既是君合大合规业务部的开山之作,也是君合在出版了广受欢迎的《律师之道》一书十多年后推出的又一扛鼎之作。本书由君合大合规业务部近40位在业内享负盛名并具有丰富实战经验的一线合伙人联合编写,他们将九大核心业务领域的合规内容多层次、全方位地分享给大家,希望大家通过本书能够认识他们,了解他们,并让他们成为自己合规之道上可信赖的合作伙伴。
  君合律师事务所管理合伙人 华晓军
  2022年7月28日

  序  二
  如华律师在序一中所说的,2021年君合管理层决定成立大合规业务部,整合君合已有的各合规细分领域的业务。华律师将协调整合的任务布置给我,我即刻感到责任重大,随即把事务所各个合规细分领域的资料粗看一遍,看过之后信心满满。君合在各个合规细分领域里已经深耕细作了多年,可谓研究深入,经验丰富,业绩卓越。我们只需要织一张网,把这张网的各个连接点挂在相关专业领域合伙人的手上,大家相视一笑,就结成“北斗七星阵”了。在任何一个点上,都可以将阵型启动,且各个领域都既可以自行运作,也可以和其他领域联动。做到每个点上都可以拉动整个网络,覆盖合规领域的所有方面,提供全面解决方案。
  法律出版社编辑周洁来和我们约稿这本《合规之道》,可谓一拍即合。君合的合规业务律师们平日都非常勤奋,笔耕不辍,写过很多研究文章、专题报告,针对合规问题的方方面面有全面介绍、有点评热点,有分析新规,有深挖案例。重新整理阅读已有文字,发现将这些文字重新排列组合,加以整理、更新,就可以搭建起合规各个领域的知识框架,且对各个领域的知识点做到较为全面的覆盖。无论是企业法务还是新手律师,都可以将本书作为了解合规体系以及具体合规问题的趁手工具。
  在此感谢所有参与本书写作的合伙人、顾问和律师,因人数众多(100余人),这里不一一列出。一并感谢虽然未参与写作本书,但是协助组织挑选稿件的合伙人王昭林律师(专利)、徐初萌律师(商标)、卜一木律师(劳动)、张婉律师(劳动)。特别感谢君合知识管理部胡英之律师统稿,知识管理部主管邬小晔组织协调整理稿件。
  君合律师事务所合伙人 魏瑛玲
  2022年8月7日